公海贵宾会

合规内控信息化顺利上线

为落实公司“六位一体”大合规实施纲要，公司于去年启动了合规内控专项，围绕重点业务领域，梳理制定了《三项清单》（即关键流程合规清单、关键岗位合规控制清单以及关键节点合规审核责任清单），修订了《公司内控手册》，首次将合规要求和管控措施落实到内控流程。为了巩固成果，提升合规内控信息化水平，今年，公司在总部启动了合规内控信息化专项，重点任务是通过基于OA系统，全面建设和完善关键业务流程表单，将合规审核要点嵌入内控信息系统，实现关键流程节点合规刚性、强制审核。 

项目实施负责人代表项目组总结回顾了项目实施过程，详细展示了项目实施成果。项目历经需求调研、二开方案讨论、整体方案确定、项目实施等过程，经过工作组半年的多次会战，全面完成了项目二次开发、初始化数据及系统运行测试上线等任务，包括优化、新建业务流程表单143个，建立合规审核要点数据库，针对关键控制节点绑定合规要点409个等，实现线上强制、刚性合规审核，提高了审核质效和审核可追溯性目标。

10月18日，公司召开总部合规内控信息化项目总结验收会。公司总经理、项目领导小组组长毕林生，公司总法律顾问、项目工作组组长王劲东，公司总经理助理李克成，以及其他领导小组、工作组成员参会。会上，毕林生总经理充分肯定了项目取得的成果。他指出，总部合规内控信息化项目的实施，是公司合规内控管理走深走实的一次创新工作，是内部控制措施由过去人工控制向信息控制方式重大转变，是公司增强员工合规意识，践行合规管理，落实合规文化的重要手段。同时要求各管理部门要持之以恒，以系统运行为新的起点，进一步优化业务流程表单，完善合规审核要点，真正利用好系统，实现强内控、防风险、促合规。